सेबी ने जानकारी दी है कि नियमों के उल्लंघन के मामले में मोतीलाल ओसवाल फाइनेंशियल पर 7 लाख रुपये की पेनल्टी लगाई गई है. सेबी ने कहा कि ये पेनल्टी एक्सचेंज को मार्जिन को लेकर सही जानकारी न देने, कैश और कैश इक्विलेंट के साप्ताहिक आकंड़ों को सही तरीके से न जमा करने,334 शिकायतों के 30 दिन के बाद भी बने रहने और अपनी बुक्स में ट्रांजेक्शन को सही तरीके से न पेश करने के मामले में ये पेनल्टी लगाई गई है,मामला अप्रैल 2021 से जून 2022 के बीच है, जब नियामक ने कंपनी पर इंस्पेक्शन किया था, इंस्पेक्शन के दौरान मिली खामियों की वजह से सेबी ने ये जुर्माना लगाया है, सेबी ने मोतीलाल ओसवाल कंपनी को अक्टूबर 08, 2022, मार्च 23, 2023 और नवंबर 20, 2023 को चिट्ठी लिखकर इन खामियों के बारे में बताया था,सेबी के सर्कुलर के मुताबिक सेबी ने मोतीलाल ओसवाल के खिलाफ जांच स्टॉक एक्सचेंज और डिपॉजिटरी (जैसे CDSL, NSDL) के साथ मिलकर की थी,कंपनी ने कुछ ऐसे नियमों का पालन नहीं किया था, जिनसे निवेशकों का पैसा सुरक्षित रहता है, मोतीलाल ओसवाल कंपनी ने सेबी की चिट्ठियों का जवाब अक्टूबर 31, 2022, अप्रैल 5, 2023, और जनवरी 08, 2024 को दिया,सेबी के मुताबिक मोतीलाल ओसवाल कंपनी के जवाबों और जांच के आधार पर सेबी को लगा कि कंपनी ने कुछ नियम तोड़े हैं,सेबी की जांच में पाया गया कि मोतीलाल ओसवाल ने कैश मार्केट, F&O और करेंसी डेरिवेटिव सेगमेंट में मार्जिन की गलत रिपोर्टिंग और कम संग्रह किया था. कंपनी ने 57 मामलों में कैश एंड कैश इक्विवेलेंट बैलेंस का साप्ताहिक डेटा भी गलत तरीके से अपलोड किया था. इसके अलावा, MOFSL ने क्रेडिट बैलेंस क्लाइंट की सिक्युरिटी को ‘क्लाइंट अनपेड सिक्योरिटीज अकाउंट’ में ट्रांसफर कर दिया था, जो सेबी के नियमों का उल्लंघन है,सेबी को जांच में पता चला कि मोतीलाल ओसवाल फाइनेंशियल सर्विस ने अपने बैंक के खातों का हिसाब-किताब सही तरीके से नहीं रखा था. बैंक की किताबों में लेन-देन की पूरी जानकारी ठीक से नहीं लिखी गई थी और कई जगह एक ही वाउचर नंबर को बार-बार इस्तेमाल किया गया था. सेबी ने कंपनी को इस आदेश की प्राप्ति के 45 दिनों के भीतर जुर्माने की राशि का भुगतान करने का निर्देश दिया है. गुरुवार को कारोबारी सत्र के अंत में मोतीलाल ओसवाल का शेयर 3.81% या 25.60 अंक टूटकर 645.55 रुपए पर बंद हुआ.
